监管部门持续压实中介机构责任，近日已有多家券商收到了罚单，全方位、立体化资本市场监管体系正在形成，监管“长牙带刺”、有棱有角涉及资本市场的方方面面。
新“国九条”要求，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。清华大学五道口金融学院副院长田轩表示，中介机构归位尽责是提高资本市场信息披露质量的重要环节，监管部门严肃追究中介机构及从业人员违法责任，意在督促中介机构发挥好资本市场“看门人”作用。
多家机构被立案
4月16日，东吴证券发布公告称，因公司涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被证监会立案。东吴证券表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。
这是一周之内，第三家被证监会立案的证券公司。4月12日，中信证券、海通证券双双披露公告，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，两家券商均被证监会立案。
中信证券当天回应，公司将坚持以投资者为本，依法合规经营，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能，保护投资者合法权益，进一步提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力，更好服务资本市场高质量发展。
除了上述3家券商被立案，华西证券还领了罚单，被暂停保荐资格6个月。4月12日，华西证券发布公告称，近日收到行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对公司暂停保荐业务资格6个月。此次华西证券被罚与金通灵定增项目有关，金通灵在今年年初被江苏证监局公布财务造假长达6年时间。
常态化开展
券商投行内控现场检查
除了IPO项目，上市后的持续督导、定增、可转债发行、债券发行等业务一直是监管处罚的重点领域，证监会常态化开展券商投行内控现场检查，督促保荐机构真正发挥“看门人”功能。
今年以来，截至4月17日，据不完全统计，共有40余家券商收到监管部门出具的罚单，罚单数量共计50张。罚单类型包括证监会、各地证监局、沪深京交易所等部门发出的行政处罚书、监管警示和自律措施等，因定增“踩雷”的券商不在少数。
一位券商投行人士表示，这说明监管部门进一步强化中介机构的责任担当，企业IPO后的持续督导、定增项目、可转债项目以及债券承销，具有资本运作上的连续性，同时相互关联，罚单范围不断扩大是全方位压实中介机构责任，通过处罚违规行为，强化中介机构的责任担当。
该人士表示，全链条监管和全方位的处罚，意在提醒各市场主体要严格遵守相关规定，警示投行不仅在IPO项目上严格执行规则，同时也要在其他业务中保持高度的警觉和审慎。
监管从严持续加码
新“国九条”强化了发行上市的全链条责任，明确坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题；进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度；提高发行上市辅导质效、扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面。
实际上，监管部门多年来始终坚持不断创新监管方式，对上市公司主体责任与中介机构责任“一案双查”，对中介机构独立性缺失、“走过场”、未勤勉尽责等违法行为坚决予以严惩。
南开大学金融发展研究院院长田利辉认为，资本市场持续强化中介机构监管，严惩违法违规行为，促进市场主体自律，违规的中介机构根据情节轻重，或面临行政处罚，或面临民事赔偿或刑事责任追究，新“国九条”对压实中介责任提出了更高的要求，监管部门对于中介机构的违法违规行为将采取更加严格的惩处措施，进一步增加其违法成本。
耐普矿机(300818.SZ)公告，公司拟投资总额不超过5亿元在江西省上饶经济技术开发区投资建设碳化硅耐磨制品和合金钢锻件项目，并设立全资子公司负责运营该项目。项目预计年产1000吨碳化硅耐磨制品，用于配套重型渣浆泵、旋流器、渣浆泵过流件等产品;预计新增年产1万吨高强度耐磨合金钢锻件，配套复合衬板等产品。
“新的监管背景下，证券公司需要履行好职责。”中信建投董事长王常青指出，从投资者利益出发，一方面健全内部决策和责任机制，勤勉尽责，以可投性为导向执业展业；另一方面，也要持续辅导和陪伴更多发行人建立和维护良好的公司治理结构、诚实守信做好信息披露，更稳健和健康地走向资本市场。
田轩建议，不仅要从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面健全全链条监督问责体系股票无息配资开户，还要结合具体规则政策形成资本市场监管典型案例，为各地金融管理部门和司法等各部门携手规范市场明确标准。
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